服务内容:
1、审查私募基金公司登记备案及信息报送的合规性(注意基金名称<适用于2019.1.1号之后,私募基金名称是否适合《私募投资基金命名指引》有关要求)。
2、审查私募基金公司内部管理及运营的合规性(如内控体系及基本条件)。
3、审查募集行为的合规性(如是否向合格投资者进行募集,投资者人数的合规性及募集方式和产品推广的合规性)。
4、审查投资运作的合规性(如是否有个人财产和基金财产的混同投资行为,违规利益输送及内幕交易操纵交易价格等)。
5、审核私募证卷基金落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关情况。
6、审查信息披露完整性(募集披露、月度披露、季度披露、年度披露及禁止性披露等)。
7、风控有效性(如是否存在"资金池"、自融自担行为及业务隔离与人员隔离的有效性)。
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